招商證券被出具警示函！研報存多項問題

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6月8日消息，深圳證監局對招商證券采取出具警示函的行政監管措施。

據悉，招商證券發布證券研究報告業務存在以下問題：

一是市場影響評估機制不完善，對個別研究報告的市場影響力評估不充分，提級審核管理不到位。

二是在分析師調研活動管理、服務客戶、公開發表言論等方面的內控管理有效性不足。

三是個別研報制作不審慎，存在內容表述不嚴謹、未注明引用信息、數據來源披露不當、研報署名不規范等情形。

上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，《發布證券研究報告暫行規定》。

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