持續保持對投行的強監管之下，近日，證監會公布12張投行罰單，涉及7家券商。其中，海通證券因同一違規行為在同一時間被處罰2次，成為前述7家券商中唯一一個本輪被“雙罰”的券商。

2020年7月至今，證監會集中公布投行行政監管類處罰信息共99條，涉及券商30家，《華夏時報》記者統計后發現，海通證券在過去一年的時間里，共被處罰6次，其中包括5次警示函，1次監管談話。值得關注的是，30家涉罰券商中，海通證券領罰6次居首。

注冊制下保薦機構必須要承擔更多的把關責任，保薦機構應在執業過程中保持審慎性原則。為何海通證券會在短期內多次出現違規行為?公司對此有何解釋?事故發生后，公司在合規風控管理上有何動作?8月7日，《華夏時報》記者向海通證券發送采訪函，但截至發稿，未得到回復。

海通證券再收2張罰單

自2020年7月始，證監會新設“投行業務違規處罰信息”一欄，集中公布投行處罰信息。根據統計，截至2021年8月10日，證監會共發布99條投行業務行政處罰類違規處罰信息，其中涉及券商30家。

根據8月6日證監會公布的12條處罰信息來看，涉及到7家券商，其中海通證券收到2張罰單居首。

根據處罰信息，今年4月26日，證監會經查，發現海通證券在保薦星光農機股份有限公司、浙江方正電機股份有限公司申請非公開發行股票過程中，存在報送非公開發行股票申請文件中，發行預案披露的認購對象間接股東的股權結構，與發行保薦工作報告中載明的股權結構不一致。

值得關注的是，兩次保薦工作的發生時間為今年1月11日和2月1日，且違規行為一致。這意味著，海通證券在短期內因同一情形違規2次。

證監會認為，上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第五條的規定。按照相關規定，決定對海通證券采取出具警示函的行政監督管理措施。

這是何種違規行為?海通證券在短期內出現同樣的違規行為有何難言之隱?是否故意為之?截至記者發稿，海通證券未對《華夏時報》進行回應。

“純粹是保薦人方面的低級失誤。”業內資深人士王昊哲在接受《華夏時報》記者采訪時表示，在非公開發行股票的保薦過程中，股權穿透審查是必要的，出現前述違規行為實乃“低級錯誤”。因獲利動機不大，存在保薦人故意為之的可能性較小。

高層超百萬年薪受關注

投行業務一直是公司的“金牌業務”，不知公司在發展投行業務之際是否同步“升級”了合規風控?

屢收罰單之下，海通證券業績喜人。7月16日，海通證券披露業績快報稱，公司2021年上半年營業收入233.85億元，同比增長31.47%;凈利潤81.04億元，同比增長47.80%。

此前2020年，海通證券營業收入382.20億元，同比增速9.64%;歸母凈利潤108.75億元，同比增速14.20%。

年報顯示，2020年，海通證券完成47個股權融資項目，實現融資總額771億元，其中IPO項目完成掛牌25家，實現融資總額627億元，排名行業第二。

其中科創板IPO融資額540億元，市場份額24.26%，排名行業第一。“ECM團隊強化注冊制下的銷售及定價能力，做到市場機構全覆蓋、核心機構深度挖掘。不僅在項目數量上取得了較高的市場份額，更是保薦承銷了多家市場關注度極高的明星企業。”

年報信息顯示，海通證券目前的董事長為周杰，負責領導董事會確定公司的整體發展戰略，確保董事會有效運轉，履行法定職責，并及時就所有重要的適當事項進行討論;確保公司制定良好的企業管治常規及程序等。總經理瞿秋平主要負責公司的日常運營管理，包括進行日常決策等。

2020年，周杰的年薪為120.98萬元;瞿秋平年薪為241.04 萬元。周杰與瞿秋平的任期截至2022年6月18日。

記者注意到，海通證券目前的合規總監為王建業。王建業自2010年7月起擔任合規總監。值得關注的是，王建業還是中國證券業協會合規管理委員會副主任委員、上海市證券同業公會合規與自律監察專業委員會副主任委員、上海市企業法律顧問協會副會長。

今年領罰6張居首

加上前述2張罰單，海通證券在過去1年時間里共收到6張行政處罰類罰單。

此前，2021年2月7日，海通證券作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責，對掛牌公司內控情況、股權情況等核查不充分，被證監會出具警示函。

同日，海通證券還因兩項業務遭到監管談話。一是在履行上海中技樁業股份有限公司重組上市持續督導職責過程中，未按規定履行定期回訪、現場檢查等程序，未按規定對所利用的會計師工作進行審慎核查，走訪客戶的方式不合理且流于形式。

除此之外，在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司先后收購上海宏投網絡科技有限公司51%和49%股權財務顧問過程中，海通證券未對上市公司存貸雙高、標的資產相關方在上市公司實控人關聯企業繳納社保等異常情況保持必要的職業審慎并充分核查，未通過函證、訪談等方式對上市公司對外擔保情況進行核查。

2020年12月24日，海通證券在保薦四方光電股份有限公司首次公開發行股票并上市過程中，在首次提交的保薦工作報告等材料中未披露發行人實際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項。

2020年9月10日，海通證券在保薦中國天楹股份有限公司申請公開發行可轉換公司債券過程中，存在對申請人凈資產收益率計算錯誤等違規行為。

注冊制下保薦機構必須要承擔更多的把關責任。證監會表示，促進投行歸位盡責是一項系統工程和長期工作，需要有關方面相互協同、發揮合力、常抓不懈。證監會將繼續按照“建制度、零容忍、不干預”的九字方針，堅持“四個敬畏、一個合力”的監管理念，加大監管執法力度，著力完善制度規則體系，強化市場聲譽約束，促進投行主動歸位盡責。記者 賈謹嫣 陳鋒 北京報道

標簽： 海通證券 保薦機構 合規風控管理 金牌業務